2025-05-02 14:43来源：每日经济新闻
近日，中国证券业协会向行业征求意见，拟出台《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》。该指引旨在加强从业人员管理，防范和打击从业人员违规炒股、内幕交易等违法违规行为，推动形成从业人员管理“严”的氛围。 该指引涵盖了事前、事中和事后全面覆盖，要求从业人员申报本人及其配偶、利害关系人的基本信息以及证券、基金（货币市场基金除外）、未上市企业股权投资信息，并明确证券公司从业人员投资行为管理责任和要求。同时，明确从业人员的直接责任和投资行为管理要求，并规定在符合一定条件下，证券公司可豁免从业人员申报股票账户的投资信息，减轻从业人员申报信息的工作量，同时也进一步提高了证券公司对从业人员投资行为监测、核查的便利性和准确性。 此外，该指引还强调个人信息保护和数据安全，要求证券公司规范对个人信息处理活动，并建立健全信息安全和保密机制，做好个人信息保护，采取必要措施保障所处理的个人信息及数据安全。 同时，协会加强从业人员投资行为自律管理，对违规主体进行严肃惩戒追责。加强监管协作，积极推动形成防范和打击违规炒股、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵等违法违规行为的监管合力，维护证券市场秩序。 值得注意的是，该指引还对证券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司、证券投资咨询公司规则适用问题，规则衔接、规则发布实施后的过渡期安排等事项作出规定。对于关键岗位人员实施重点核查，防范其利用未公开信息进行证券交易以谋取或者输送不当利益等违法违规行为。 总的来说，该指引的出台将有助于规范证券从业人员投资行为，加强行业自律管理，维护证券市场秩序，为资本市场和证券行业高质量发展提供高素质、专业化的证券人才队伍支撑。
信息线索追踪
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｜ 2025-05-18 12:11
国内美术圈黑料被扒，网友集体震惊
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清晖有墨 ｜ 2025-05-18 12:11
好莱坞为何偏爱英国？从《星球大战》到《芭比》的拍摄内幕
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｜ 2025-05-18 12:11
泰山主场力克浙江，崔康熙坦言逆境取胜实属不易
闪电体育5月10日讯 在中超联赛第12轮中，山东泰山主场4-2战胜浙江队。泰山队主教练崔康熙在赛后发布会上直言球队取得了关键的胜利，并向球员和球迷表达了感谢。崔康熙表示：“在球队氛围不好的时候，想赢一...
闪电新闻 ｜ 2025-05-18 12:11
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懂球帝 ｜ 2025-05-18 12:11
民生证券获评2024年港股通最佳投教券商
近日，香港交易所2024年度大奖颁奖活动在香港和上海同步举行，旨在表彰对香港证券市场及互联互通机制发展有突出贡献的机构。民生证券凭借在港股通投资者教育领域的积极表现，获颁"2024年度港股通投资者教育积极券商奖"这一重要荣誉。在过去一年中，...
｜ 2025-05-18 12:11
"深圳一对夫妻月入1.2万却负债1.2亿 法院披露巨额债务内幕"
近日，深圳两起个人破产清算申请案件引发社会关注。一对退休夫妻月收入1.2万元却负债1.2亿元，以及一名月薪4784元的女子负债2544万元，这两起案件都涉及创业失败导致的连带债务问题。深圳市中级人民法院相关负责人表示，这些债务主要源于申请人...
金羊网 ｜ 2025-05-18 12:11
61岁国海证券原总裁意外离世
经济观察网讯 5月10日，国海证券原总裁齐国旗近日因遭遇交通意外，不幸离世，享年61岁。齐国旗自1996年投身证券行业，先后供职于君安证券、国泰君安、民生证券及国海证券。2003年10月齐国旗加入国海证券，历任公司副总裁、总裁职务。他在国海...
经观智讯 ｜ 2025-05-18 12:11
多多术后13天出战欧协联半决赛：佛罗伦萨洋溢着大家庭氛围
多多坚定地认为，即便佛罗伦萨在欧协联半决赛中遗憾负于皇家贝蒂斯，球队也完全有理由为整个赛事之旅感到 “骄傲”。令人惊叹的是，他在接受阑尾切除手术仅仅 13 天后，便毅然踏上了赛场。这位来自巴西的球员，此前因阑尾炎突发，不得不接受阑尾切除手术...
仰卧撑FTUer ｜ 2025-05-18 12:11
20亿元理财诈骗案发 华源证券陷“萝卜章”诉讼纠纷
一则公告，揭开了一起牵涉20亿元的理财诈骗案件。华源证券股份有限公司（下称“华源证券”）与吉林蛟河农村商业银行股份有限公司（下称“蛟河农商行”）之间的重大诉讼随之浮出水面。2025年4月30日，武汉金融控股（集团）有限公司（下称“武汉金控”...
蔡越坤 ｜ 2025-05-18 12:11
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【环球网财经综合报道】5月7日，在国新办举行的新闻发布会上，人民银行、金融监管总局、证监会负责人介绍了“一揽子金融政策支持稳市场稳预期”有关情况。会上宣布降准、降息、下调公积金贷款利率等政策。在机构看来，此次发布会是金融监管部门积极落实4月...
｜ 2025-05-18 12:11
